避免打草惊蛇
发布时间：2021-01-07 17:36:18
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来源：角阀厂家
5月30号，3个调查组同时到位，并在31号早上同时开始行动。
为了避免打草惊蛇，重庆组在调查时没有单刀直入，而是选择了侧面迂回。调查组没有直接找西南证券自营部门，而是先到公司合规部门了解情况，通过闲聊，得知公司自营负责人姓季，叫季敏波，浙江丽水人，而且公司在上海也有自营部门。季敏波常年在上海办公，偶尔到重庆。重庆自营部负责汇总交易指令并根据各个交易指令完成交易。
根据浙江组反馈的信息，浙江5个账户4月12日交易景谷林业(600265)的操作地来自上海，其中有个账户开户人也姓季。而进一步的调查发现，浙江5个账户虽然开户人各异，但实际控制人是与季敏波姓名有一字之差的另一个“季某”，也是浙江丽水人。
“这可能是一家人。”调查组非常敏感，马上上网查询，季敏华的工作单位是丽水龙泉中学，而季敏波老家也是丽水龙泉。